Comment obtenir un permis de courtier en valeurs mobilières Californie
Pour obtenir un permis de courtier en valeurs mobilières en Californie, vous devez remplir certaines conditions d`enregistrement et d`autorisation. Cependant, vous n`avez pas techniquement besoin soit d`un diplôme d`études supérieures, comme une maîtrise en administration des affaires (MBA) ou même un baccalauréat pour devenir un courtier en valeurs mobilières. En plus des lois sur les licences fédérales, vous devez vous inscrire comme agent représentant d`un courtier en Californie pour travailler comme agent de change. Une fois que vous êtes autorisé tant au fédéral qu`au en Californie, vous pouvez obtenir enregistré dans les Etats supplémentaires simplement en payant une redevance.
Appliquer à une entreprise de courtage en Californie. Pour obtenir votre permis de courtier en valeurs mobilières initiale, vous devez travailler pour une entreprise de services financiers approuvés en Californie, comme une banque ou de courtage. Même si une expérience dans la finance et même un MBA peut vous aider à obtenir dans la porte, ne sont des exigences absolues pour le domaine du courtage.
Prenez le cours de formation requis. En tant que nouvelle location sans licence précédente, vous devez travailler à votre nouvelle entreprise pendant environ quatre mois avant de pouvoir demander votre licence. Pendant ce temps, vous prendrez divers cours de formation et d`étude pour les examens de licence. Alors que vous pouvez effectuer des services administratifs pour l`entreprise à ce moment-là, vous ne pouvez pas participer encore à toute activité liée aux ventes.
Passez l`examen de la série 7. Ceci est l`examen de licence standard pour l`industrie du courtage, connue sous le nom du General Securities examen représentant inscrit. Ceci est un examen à choix multiples qui couvre des sujets tels que les actions, options, obligations, les meilleures pratiques et de l`éthique. Vous prenez l`examen en deux parties, chacune de trois heures et couvrant 125 questions. Cet examen est une exigence pour devenir un courtier en Californie.
Passez l`examen de la série 63 ou série 66. Alors que l`examen de la série 7 vous qualifie comme représentant inscrit, vous devez également passer un examen qui vous qualifier pour l`enregistrement d`Etat en Californie. La série 63 est connu comme l`examen juridique de l`Etat Agent Uniform Securities, alors que la série 66 est l`examen du droit combiné État uniforme. En passant soit examen, en plus de la série 7, vous qualifier pour devenir un courtier en valeurs mobilières en Californie.
Payer les frais de licence à l`état de Californie. Le coût est de 25 $ pour devenir enregistré en tant que représentant en Californie. En règle générale, votre employeur paiera le coût de votre inscription, bien que les procédures peuvent varier d`une entreprise à.