Que se passe-t Lorsqu`une licence de courtiers est suspendu?

Un courtier en valeurs mobilières doit prendre et passer la Securities examen général représentant inscrit. Ceci est appelé l`examen de la série 7. De nombreux États exigent également l`uniforme des valeurs mobilières agents de l`Etat L`examen du droit.

Si un courtier en valeurs mobilières ne fonctionne pas comme un courtier en valeurs mobilières au cours d`une période de deux ans, la licence devient inactif et le courtier doit reprendre l`examen de la série 7 et d`autres examens. Un courtier en valeurs mobilières ne peut pas faire des affaires avec une licence expirée.

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Tous les trois ans, la série 7 représentants (agents de change) doivent prendre et suivre un cours de formation continue dans un centre de test. Le non-respect peut entraîner une suspension de licence jusqu`à ce que le courtier vient compléter le cours.

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Si la licence d`agent de change est suspendu, il a un impact dramatique sur ses affaires, clients et chèque de paie. Il ne peut pas légalement les clients de services, offrent des conseils, un métier spécialisé et / ou de maintenir des comptes clients.

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Certaines entreprises peuvent licencier de façon permanente ou suspendre temporairement un employé (courtier en valeurs mobilières) avec un permis suspendu. Une licence peut également être suspendu en raison de plaintes des clients en attente, les mauvaises pratiques, des enquêtes ou ou d`autres questions d`ordre juridique.

FINRA, l`Autorité de régulation de l`industrie financière, supervise près de 4.750 entreprises de courtage. Son site Web permet aux individus de trouver un courtier par vérifier si un Name- courtier est autorisé et CURRENT- et examiner toute plainte.