FINRA Exigences pour obtenir une série 7 Licence

Tous les détenteurs de licence de la série 7 doivent compléter une formation continue sur ordinateur, ou CE, programme appelé l`élément de régulation dans les 120 jours à compter de la date de deux années anniversaire de recevoir leurs licences. , Les titulaires devront ensuite remplir les conditions de formation continue pour le maintien de leur inscription FINRA tous les trois ans. Le programme de réglementation CE porte sur les règles de base et de la réglementation, le respect des règles et des questions liées à la communication et les ventes.

Afin de mieux préparer les séances de formation continue, la FINRA recommande l`examen des ressources de formation sur son site Web avant de compléter la formation réglementaire Element. Le site FINRA fournit un résumé du contenu, une orientation des séances, étude de cas et d`autres ressources.

la réglementation FINRA rendent obligatoire pour les entreprises de courtage de sécurité d`avoir des programmes de formation de place pour garder "couverts personnes inscrites" au courant des derniers changements dans l`industrie ou de l`entreprise au sujet de leur profession et les produits qu`ils vendent. Dans la planification de son programme de formation, l`entreprise doit tenir compte de la taille et la composition de l`organisation ainsi que le type d`entreprise et la façon dont la réglementation les affecte.

Les mandats de la FINRA chaque entreprise d`avoir un an "Analyse des besoins et Rédaction d`un plan de formation." L`entreprise doit conserver la documentation sur la formation continue de sujets et des représentants qui complètent la formation de l`organisation.

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Ceux qui ne répondent pas aux exigences pour remplir la formation CE réglementaire élément dans la durée requise par le risque de voir leur droit d`enregistrement ou d`une licence déclarée inactive jusqu`à ce qu`ils entrent en conformité. Les lois interdisent à toute personne qui n`a pas respecté les règles de formation CE à participer à toutes les activités qui nécessitent l`enregistrement approprié. Si la personne ne répond pas à l`exigence d`enregistrement CE dans les deux ans suivant la date d`échéance, la FINRA met fin à l`enregistrement. La personne doit présenter une nouvelle demande et répondre à toutes les conditions d`inscription. Dans certains cas, la FINRA peut accorder un délai supplémentaire pour la personne à compléter la formation de la CE.