Comment obtenir une série 7 et 66 Licence

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La licence série 7 permet au porteur de fonctionner en tant que représentant en valeurs mobilières en général. Série 7 licenciés ont le droit d`acheter, vendre et échanger toutes les formes de titres, allant de actions et des obligations, des options et des contrats à terme, selon la FINRA. Les personnes opérant en tant que représentants en valeurs mobilières gagnent généralement des commissions sur les ventes de titres à leurs clients. Bien qu`ils soient interdits de clients frauder, ils ne sont pas tenus d`agir dans l`intérêt de leurs clients. Travaillent souvent comme titulaires de licences courtiers en valeurs mobilières ou les commerçants pour les banques d`investissement ou des fonds de couverture.

Il n`y a pas d`exigences scolaires pour se présenter à l`examen de la série 7, mais vous ne pouvez pas marcher dans la rue et prendre le test. Les candidats doivent être parrainés par un courtier en valeurs mobilières existantes sous licence, selon Wall Street Oasis. Même si vous réussissez l`examen, vous n`êtes pas la garantie d`une licence. Les candidats sont soumis à des vérifications des antécédents et de crédit, et bien qu`il n`y a pas de critères formels, les rapports que les questions Investopedia graves de crédit ou un casier judiciaire peut être disqualifiants.

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La série 7 examen est de six heures et comporte 260 questions à choix multiples, bien que ne comptent que 250 questions pour le résultat final. Les 10 autres sont des questions de recherche pour l`utilisation des examens ultérieurs. Selon planificateur financier mondial, les questions sont tirées de quatre domaines distincts: les fonctions d`emploi d`un représentant en valeurs mobilières, les tâches requises pour exécuter ces fonctions, les connaissances sous-jacentes nécessaires pour remplir les fonctions et les règles et règlements régissant le commerce des valeurs mobilières. Pour réussir l`examen, les candidats doivent répondre à au moins 175 du 250 correctement pour les questions notées un score de 72 pour cent ou plus.

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L`examen de la série 66 permet aux personnes qui ont déjà passé l`examen de la série 7 pour vous inscrire comme conseillers en placement. Alors que la série 7 permet aux individus de vendre des titres à leurs clients, la licence de la série 66 leur permet d`agir en tant que gestionnaires de fortune ou d`actifs ayant une responsabilité fiduciaire sur les fonds de leurs clients. L`examen comprend 110 questions, dont 100 sont notés. Les questions portent sur la théorie économique générale, l`Etat concerné et la loi fédérale, les stratégies d`investissement et caractéristiques générales d`investissement. Les candidats doivent répondre à au moins 75 questions correctement à passer. Les critères d`admissibilité pour la série 66 sont les mêmes que la série 7, avec l`exigence supplémentaire de compléter la série 7 en tant que condition sine qua non.

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En passant des examens de la FINRA, comme la série 7 et série 66, est un peu comme courir un marathon, selon E Carrières financières. Vous ne pouvez pas entasser pour le test à la dernière minute et vous attendre à passer. La seule série 7 dure six heures, donc vous devriez prendre quelques examens de pratique de pleine longueur pour améliorer votre endurance. Une erreur courante est d`essayer de mémoriser des réponses, mais une meilleure stratégie est de se concentrer sur des concepts. Si vous mémorisez juste une règle, vous pouvez avoir du mal à l`appliquer à de nouveaux hypotheticals. Comprendre pourquoi la règle existe vous aidera. Enfin, la pratique sur la documentation à jour puisque les règles de la FINRA changent presque chaque année.