Liste de contrôle pour la FINRA conformité
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Le Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) est le plus important organisme de réglementation des valeurs mobilières indépendants dans le U.S .. Leur mandat est de protéger le peuple américain en assurant l`industrie des valeurs mobilières opère équité et de l`offre des statistiques honnêtes. Pour fonctionner conformément à la FINRA, les sociétés de courtage doivent faire un certain nombre de choses à offrir à la fois la FINRA et les investisseurs américains à la transparence dont ils ont besoin pour faire des investissements précis et éclairés sur le marché boursier.
Identifier les principes du contrôle de surveillance
Toutes les sociétés de valeurs mobilières doivent avoir un système de contrôle de surveillance mis en place pour assurer qu`il n`y a pas de détournement de fonds ou truquage des chiffres. La transparence est absolument indispensable, afin d`être dès le départ avec les principes d`une entreprise utilisera pour établir, maintenir et faire respecter ce système de contrôle de surveillance est un must. Ces procédures de contrôle devront être testés sur une base régulière afin d`assurer leur pertinence. Les deux qui seront les tester et lorsque le test doit être fait doit être signalé à la FINRA.
Engagez-vous à la préparation et la soumission d`un rapport annuel
Chaque courtier en valeurs mobilières doit désigner une personne pour établir des rapports annuels décrivant les deux systèmes susmentionnés de l`entreprise des contrôles de surveillance, un résumé de l`examen de ces procédures et des ajouts importants ou des modifications aux procédures. Ces rapports doivent être soumis à la FINRA au plus tard un an après la date du dernier rapport. Ces rapports fournissent FINRA avec un résumé de toutes les actions de surveillance prises par une entreprise individuelle, leur permettant de repérer les incohérences ou les faiblesses dans les politiques de contrôle d`une entreprise.
Identifier les gestionnaires et les producteurs High Stakes
Tous les gestionnaires qui travaillent au sein de l`entreprise doivent être identifiés à la FINRA pour assurer, les personnes qualifiées ne applicateurs agréés travaillent au sein de chaque organisation en valeurs mobilières. Ceci est un problème de sécurité et de responsabilité plus que tout. Plus important est l`exigence de la FINRA que tous les gestionnaires de production (gestionnaires d`achat et de vente d`actions) qui sont qualifiés pour vendre jusqu`à 20 pour cent d`un stock doit être sous surveillance accrue. « Réelles procédures de surveillance renforcée » sont approuvées au cas par cas et doivent être soumis à la FINRA pour approbation avant la mise en œuvre. L`objectif de cette exigence est simplement d`assurer un niveau de contrôle supplémentaire pour les courtiers de manutention des quantités importantes du marché boursier à un moment donné dans le temps.
Procédures État contrôle et de surveillance
Tout comme les procédures de contrôle de surveillance, la FINRA oblige les entreprises de valeurs mobilières cherchent à être en conformité pour fournir une explication de comment et quand une entreprise surveillera et confirmer trois questions distinctes: premièrement, la transmission des fonds et des titres des clients à des tiers ou à l`extérieur accounts- seconde, tout changement des clients ou Adresse- et troisième, tout changement des clients des objectifs de placement. Ces règles définitives sont un niveau supplémentaire de surveillance et de défense contre les transactions financières douteuses, y compris le transfert d`argent à l`argent off-shore paradis.