Comment démarrer une entreprise de courtage financier

Assurez-vous que votre licence série 7 est en cours. Dans le cas contraire, vous ne serez pas en mesure d`ouvrir de nouveaux comptes, les métiers de place ou de vendre des produits financiers à vos clients. L`examen de la série 7 est administré par l`Autorité de régulation de l`industrie financière et est une exigence de base pour travailler dans l`industrie du courtage. Pour passer l`examen de la série 7, vous devez être parrainé par une société de services financiers qui est membre de la FINRA ou une organisation d`autoréglementation.

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Prenez la série 23 (General Securities principal - Superviseur des ventes Module) et série 27 examens (financiers et opérations principales), qui sont également administrés par la FINRA. Selon FINRA, la série 23 teste vos connaissances des règles statutaires et dispositions pour la gestion d`une société courtier générale / concessionnaire, et l`examen de la série 27 teste vos connaissances des règles et des exigences tenue de dossiers sur la responsabilité financière.

Développer votre plan d`affaires. Il devrait aborder des questions telles que la façon dont vous envisagez de financement de la firme de courtage, votre stratégie de croissance et votre marché cible. Si vous êtes à la recherche du capital de démarrage, soyez prêt à discuter de votre plan d`affaires pour les investisseurs et les banquiers potentiels. C`est là votre expérience en tant que courtier entre en jeu. Plutôt que de vendre des titres, vous vous vendez.

Trouver un espace de bureau. Cela nécessitera une recherche approfondie. La taille de votre bureau dépendra de combien de courtiers que vous souhaitez gérer. Il est préférable d`avoir un petit bureau au départ. Vous pouvez toujours élargir votre bureau ou passer à un endroit plus grand que votre firme de courtage se développe.

Consulter un avocat, de préférence avec un avocat spécialisé en droit des valeurs mobilières. Cela permettra d`assurer la légalité de votre entreprise de courtage. Votre avocat devrait être en mesure de vous dire si des licences ou des exigences supplémentaires applicables à votre entreprise de courtage.

Sélectionnez un centre d`information de courtage qui prend en charge les maisons de courtage indépendantes. Ces centres d`information offrent des plates-formes logicielles orientées vers les conseillers de fortune indépendants et le soutien de back-office, comme les métiers de compensation et de fournir des confirmations des clients et le soutien de la conformité. Ceci est particulièrement important, car il vous évite d`avoir à un back-office qui exige du personnel supplémentaire et le capital de démarrage. Par exemple, la FINRA exige que vous avez 250 000 $ en capital net pour dégager et maintenir l`argent des clients, par opposition à 5 000 $ pour les courtiers qui ne détiennent pas de l`argent des clients.

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Contactez les clients existants pour les signer avec votre firme de courtage une fois que votre entreprise est correctement mis en place et a ses licences requises. Ceci est un bon moment pour commencer le processus d`embauche pour les courtiers inscrits avec leurs preuves et une base de clients. Avoir des courtiers qualifiés est crucial pour la réussite de votre entreprise.