Comment obtenir un permis de courtier en stock
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Vous ne devez pas gagner un collège de degré pour devenir un courtier en valeurs mobilières autorisé, mais vous devez prendre une série d`examens avant de pouvoir commencer à acheter et vendre des titres. L`Autorité de régulation de l`industrie financière (FINRA) exige que tous les courtiers en valeurs mobilières passent l`examen de la série 7 afin de recevoir leur licence. La plupart des États exigent également vous de passer l`examen du droit uniforme État des valeurs mobilières ou série 63, de recevoir votre licence professionnelle acheter et vendre des titres dans votre état.
Les choses dont vous aurez besoin
- commanditaire de l`entreprise
- Série 7 Guide d`étude
- Série 63 Guide d`étude
Obtenez le travail à une entreprise d`investissement. Afin de se présenter à l`examen de la série 7, la FINRA vous oblige à avoir un sponsor de l`entreprise.
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Étude pour l`examen de la série 7. Une fois que les investissements location entreprise que vous, il vous attend à étudier pour la série 7 en recevant sur le tas. Utilisez un guide d`étude pour augmenter votre succès de passer l`examen. Voir Ressources supplémentaires sur des guides d`étude de la série 7.
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Demandez à votre employeur de vous inscrire pour la série 7. Lorsque vous êtes prêt à prendre la série 7, laissez votre employeur si l`entreprise peut vous inscrire pour se présenter à l`épreuve en soumettant une demande uniforme d`enregistrement ou le transfert des valeurs mobilières (U-4 ) à la FINRA.
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Réglez votre date de test de la série 7. Après votre employeur vous inscrit, vous recevrez une liste de contacts des sites de test certifié FINRA dans votre région. Vous devez appeler votre zone de test local dans les six mois de votre employeur vous inscrire pour définir un moment où vous serez assis pour le test.
Étude pour votre série 63. Ce test couvre les règlements sur les valeurs mobilières qui se rapportent spécifiquement à l`état dans lequel vous envisagez de travailler comme agent de change. Tous sauf 10 états de la nation exigent courtiers en valeurs mobilières pour avoir leur licence série 63. Voir Ressources supplémentaires pour découvrir si votre état est parmi les 10.
étape 6Réglez votre date de test de la série 63. La liste des zones de test FINRA qui administrent l`examen de la série 7 administre également la série 63. Appelez votre centre de test local afin de fixer une date pour prendre votre examen de la série 63.
Conseils Avertissements
- Toujours étudier pour les examens. Ces examens sont difficiles et vous devez obtenir 70 pour cent pour passer la série 7 et 72 pour cent pour passer la série 63 afin de recevoir votre licence. L`étude pour les deux examens vos chances de passer la première fois que vous les prenez.
- Soyez toujours conscient du coût de l`échec. Si vous ne parvenez pas non plus la série 7 ou 63, yhou pouvez vous inscrire pour les prendre à nouveau un mois après votre dernière date de test. Sachez cependant, vous devrez payer le coût élevé de l`examen chaque fois que vous reprendre.