Fonctions d`un courtier en valeurs mobilières

L`une des principales responsabilités d`un courtier en valeurs mobilières est de recruter de nouveaux clients. Les courtiers utilisent plusieurs tactiques pour atteindre de nouveaux clients. Ils appellent les perspectives à froid de, introduisent eux-mêmes et offrent une consultation gratuite. Les courtiers en contact avec les gens qu`ils connaissent, comme membres de la famille, les amis et anciens collègues. Ils demandent à leurs clients actuels de se référer à leurs amis et leur famille à leur disposition. Les courtiers détiennent également des séminaires gratuits dans leur communauté où ils offrent des conseils sur un sujet financier, comme la planification de la retraite. L`espoir du courtier lors de la tenue de ces séminaires est que certains participants deviendront clients.

Un attribut majeur de bons courtiers en valeurs mobilières est qu`ils savent comment établir des relations avec leurs clients. Après un courtier obtient un nouveau client, il doit en apprendre davantage sur la situation financière et les objectifs du client. Il doit aussi comprendre la tolérance au risque du client. Les courtiers doivent apprendre à connaître leurs clients afin de pouvoir leur donner des conseils appropriés et planifier des stratégies d`investissement à long terme qui répondront à leurs objectifs financiers. Les courtiers devraient établir une relation de confiance avec leurs clients afin qu`ils restent clients depuis longtemps.

Après un courtier comprend la situation financière d`un client et les objectifs qu`ils s`efforcent car elle fera des recommandations en ce qui concerne le portefeuille de placements du client. Le courtier utilisera ses connaissances et de la formation pour conseiller le client sur les changements de portefeuille et de nouvelles opportunités d`investissement. Les courtiers doivent toujours avoir intérêt à l`esprit du client pour faire des recommandations. Ils sont également tenus de ne donner que conseiller qui convient pour les objectifs du client, la situation financière et la tolérance au risque.

Lorsqu`un client décide d`acheter ou de vendre un placement, le courtier remplit les formulaires appropriés et exécute le commerce. Il est de la responsabilité du courtier pour faire en sorte que le commerce a été rempli correctement.

Vidéo: Pourquoi et comment investir dans un FCP ou une SICAV ?

Vidéo: Débuter sur les marchés dérivés :

Il est du devoir du courtier de veiller sur les investissements de ses clients. Si les conditions du marché changent ou la situation financière d`un client change le courtier doit recommander le plan d`action approprié. Par conséquent, il est important pour un courtier en communication étroite avec ses clients. Le courtier doit également avoir une connaissance approfondie des marchés et de regarder l`action du marché sur une base quotidienne.

Vidéo: Comprendre La Bourse - Forex Strategie - Graphique Bourse

Si un courtier n`agit pas dans son meilleur intérêt du client à tout moment, il peut faire face à des mesures disciplinaires par l`Autorité de régulation de l`industrie financière, ou la FINRA. FINRA est l`organisation qui est mandaté par la Securities and Exchange Commission de réglementer le marché des actions et faire en sorte que tous les courtiers en valeurs mobilières et les conseillers financiers obéissent à toutes les règles et règlements.