Comment obtenir un fonds commun de placement Licence
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Être engagé dans une entreprise qui est enregistrée auprès de la Securities and Exchange Commission en tant que cabinet membre capable de vous parrainer.
Demander un dossier de votre superviseur ou de ressources humaines pour obtenir une licence de la série 6. Vous pouvez également passer en revue les exigences de la licence à FINRA.org. Le paquet devrait inclure une histoire de fond U5, dactyloscopie et inscription à l`examen.
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Remplissez le formulaire U5 complètement. Il devrait y avoir aucune lacune dans vos 10 dernières années de l`histoire de l`emploi, l`éducation ou de résidence. Les temps de chômage devraient être désignés comme tels pour compléter la ligne de temps.
Obtenez votre carte d`empreintes digitales terminée à un poste de police ou bureau de notaire public. Chaque représentant inscrit doit avoir les empreintes digitales maintenus sur la base de données FINRA.
Soumettre le U5 d`empreintes digitales et le formulaire d`inscription rempli pour l`examen de la série 6. Demander le matériel d`étude pour l`examen ou vous inscrire à une classe.
Prenez l`examen de la série 6 et le transmettre avec 70% ou plus. La série 6 se compose de 100 questions à choix multiples qui doivent être réalisées dans les 135 minutes.
Inscrivez-vous à l`examen de la série FINRA 63, ce qui démontre une compréhension des réglementations nationales et fédérales sur les valeurs mobilières. Vous en aurez besoin pour obtenir l`enregistrement d`Etat.
Passez la série 63 avec 70% ou plus. Ceci est un examen avec 60 questions à choix multiples, qui doit être achevée dans les 75 minutes.
Payer les frais d`inscription par votre firme de courtage pour les états dans lesquels vous souhaitez solliciter et vendre des fonds communs de placement.
Conseils & Avertissements
- Ceux qui souhaitent vendre des rentes variables devront également passer la vie de commissaire aux assurances de l`Etat et le test de licence d`agent d`invalidité. Communiquez avec le bureau de votre commissaire de l`Etat pour plus de détails.