Est-ce qu`un courtier Vendre un stock sans la permission du propriétaire?

<p>les stocks de vente sur le compte de courtage d`un investisseur sans autorisation afin d`augmenter les commissions du courtier est considéré comme le commerce illégal et non autorisé. Les circonstances dans lesquelles la vente est disponible non autorisé ou autorisé dépendent du type de compte de courtage et l`accord de l`investisseur courtier a signé. Dans un en ligne, escompte Banque compte de courtage, la vente non autorisée d`actions devrait être très rare.

opérations non autorisées

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  Un courtier en valeurs mobilières qui vend des stocks sur le compte d`un client pour générer des commissions ou de fermer une position sans l`approbation du client commet commerce frauduleux. La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) liste des opérations non autorisées comme l`un des problèmes communs des investisseurs à surveiller. Le site FINRA indique que l`investisseur doit communiquer avec le directeur de la succursale de la maison de courtage immédiatement si des opérations non autorisées est détectée par un investisseur dans son compte.

Types de comptes

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  Un compte de courtage d`actions peut être un compte de trésorerie ou d`un compte sur marge. Dans un compte en espèces, l`investisseur doit avoir la totalité du montant de la trésorerie disponible à payer pour tout achat d`actions. Un compte sur marge permet à l`investisseur d`emprunter une partie du coût pour acheter des actions du courtier sous la forme d`un prêt sur marge. La convention de compte de marge donne un courtier une plus grande latitude dans la disposition des titres de l`investisseur pour protéger la position du courtier en tout prêt de marge exceptionnelle.

Appel de marge

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  Si les capitaux propres, ou la position de trésorerie, dans un compte de la marge tombe en dessous des niveaux proscrits par la Securities and Exchange Commission et les règles de marge du courtier, le courtier peut émettre un appel de marge de l`investisseur. L`appel de marge exige l`investisseur de déposer plus d`argent dans le compte pour maintenir le niveau requis de fonds propres à la clientèle. Si l`investisseur ne dépose pas l`argent demandé, le courtier a le droit de vendre des actions ou d`autres titres dans le compte pour rembourser le prêt sur marge.

options de vente

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  Une autre voie où le courtier peut être autorisé à vendre des actions d`actions d`un investisseur si l`investisseur a vendu des options de vente contre les positions de stock. Un vendeur d`options de vente est tenu de livrer les actions si le contrat d`option est exercée par l`acheteur d`option. Un exercice d`option de vente peut venir à tout moment, et le courtier va vendre les actions à l`acheteur d`option au prix indiqué par le contrat d`option.