Comment signaler les opérations d`initiés

<p>La sécurité de Exchange Commission (SEC) Securities Exchange Act de 1934 stipule dans son article 12 qu`un initié doit déposer une déclaration de propriété lorsque détenant plus de 10 pour cent des titres de participation de la société. délit d`initié illégal se produit lorsque quelqu`un négocie de l`information qui est confidentielle et non-public.

Formulaire de dossier 3

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    sous forme de fichier 3, la "Déclaration initiale de propriété effective de titres" auprès de la SEC lorsque vos avoirs franchissent le seuil de 10 pour cent.

  • Regardez la date sur le formulaire d`inscription. Le déposant pour la première fois soumet ce formulaire conformément à la date de l`enregistrement. Une personne déjà enregistré des fichiers dans les 10 jours.

  • Accédez au système EDGAR sur le site Web de la SEC.



  • Choisir "Plus" de "limailles & Formes (EDGAR)."

  • Sélectionnez et cliquez sur "Information pour les déclarants EDGAR."

  • Trouver "ID formulaire et autres formes EDGAR" et cliquez dessus.

  • Faites défiler jusqu`à "Insiders (dirigeants, administrateurs & Principaux actionnaires)" et choisir à partir de la forme nombre 3, 4 ou 5.

  • Formulaire de fichier 4

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      déposer la "État de l`évolution de la propriété effective" au système EDGAR lorsque la possession d`actions changer légalement.

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      Rappelez-vous de signaler le changement dans les deux jours ouvrables.

    • Répétez les étapes 3 à 7 dans la section 1.

    Formulaire de dossier 5

    • déposer la "Déclaration annuelle de l`évolution de la propriété effective de titres."

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